“实锤”来了!西部证券一营业部负责人被罚 牵出了一条隐秘利益

时间:2019-10-06         浏览次数

  3月8日,内蒙古证监局转达称,西部证券包头钢铁大街证券贸易部担负人刘强,机合账户出借及配资行为,并为两边供给担保,干扰证券市集治安,请求西部证券正在收到决计书之日起30个办事日内,作出受命刘强分支机构担负人的决计。

  中国证券报记者剖析到,正在场表配资行为中,某些券商贸易部办事职员正在配资公司和出借配资账户的“金主”之间起着牵线搭桥的效力,也是本年往后囚系层正在提防场表配资危急经过中明令禁止的行动。而刘强被科罚,给场表配资再次敲响了警钟。

  据内蒙古证监局披露,刘强正在负担西部证券包头钢铁大街证券贸易部担负人时候,不落实证监会合于账户实名造的囚系请求,机合账户出借及配资行为,并为两边供给担保,干扰证券市集治安。以上到底有咨询笔录、银行流水、刘强电脑文献等证据证实。

  内蒙古证监局指出,上述行动违反了相干规矩,认定刘强为不对适人选,正在决计书作出之日起两年内不得负担证券公司的董监高和分支机构担负人等职务或现实实践上述职责。西部证券该当正在收到决计书之日起30个办事日内,作出受命刘强分支机构担负人的决计。

  中国证券报记者曾对环绕配资编织起来的优点链举办过深远采访和侦察,而仿佛刘强云云的券商贸易部职员,恰是配资优点链条的紧张一环。曾将我方的股票账户出借给配资公司的李强(假名)告诉中国证券报记者,恰是券商贸易部的客户司理为我方和配资公司牵的线。

  “形式很纯洁,当时我把股票账户借给配资公司,配资公司遵从月息一分二给我息金。云云算下来,年化收益率差不多有12%到13%,况且每个月结算一次,前几年行情欠好的时刻,这比我方炒股强多了。”李强流露。

  曾干过配资公司的王明(假名)告诉中国证券报记者,除平常的配资,配资公司还常常与操盘手串同独揽股价,“要独揽股价平常起码须要四五十个账户,云云的账户每个100万元起,但也不要太大,不然容易被囚系层盯上,最理念的账户是500万元到2000万元的。”

  据剖析,融资客正在以必然的杠杆比例向配资公司借入配资账户和资金时,须要先向配资账户打入必然的保障金。假设显示股价大幅下跌的处境,融资客只须正在跌破补仓线后实时追加保障金,配资账户的资金安万可以获得保险。

  然而,一朝遭遇特别处境,好比衔接跌停,配资公司无法强造平仓,则会显示保障金亏完之后赓续腐蚀本金的处境,也便是“穿仓”。这种处境,中国证券报记者曾正在《华北第一操盘手操盘旅途曝光凤形股份股价雪崩秘闻起底》一文中举办过周详先容。

  配资公司平常赚取的也是仿佛固定息金的中介费,但同样面对着宏伟风向。“好比资金借入方把保障金打到配资账户后,账户持有人常常乱扣息金,乃至直接卷走保障金,配资公司夹正在中央会很难受。”王明先容,“为配资公司和配资账户持有人牵线搭桥的券商贸易部职员分得的也仅仅是好处费,但危急同样不低,好比遭遇‘穿仓’的处境,配资账户持有人不会去找资金借入方要钱,会直接找配资公司或券商贸易部职员。”

  本年往后,跟着大盘的继续反弹,场表配资再次活泼,而关于场表配资的潜正在危急,囚系层本年往后加大了提防力度。

  2月25日,证监会流露,对场表配资亲昵体贴,指挥相合方面依法巩固对买卖的全经过囚系。各证券公司要苛酷实行经纪生意及融资融券客户合适性照料,巩固很是买卖监控,郑重做好技巧编造安静防护。同时,也祈望宽广投资者理性投资,提防投资危急。

  针对质券贸易部职员违反规矩,到场配资行为的题目,广东证监局和浙江证监局不日召开会说会,中证协也召开了专题聚会,除了夸大巩固很是买卖监控和技巧编造安静防护,也明令禁止证券贸易部与各样配资机构合营发展生意。

  3月7日,广东证监局聚集辖区相旁证券贸易部担负人会说,剖析证券谋划机构所担任的场表配资的形式、对象、趋向等处境,并对质券谋划机构提防场表配资危急提出明晰请求,禁止与各样配资机构合营发展生意,巩固很是买卖监控和技巧编造安静防护。

  广东证监局夸大,要完好账户照料轨造,巩固客户身份识别和客户回访办事,苛酷实行经纪生意及融资融券生意投资者合适性照料等请求,实在做好账户很是买卖监控,不得为从事场表配资行为的机构或局部供给任何容易。

  紧接着,3月8日,浙江证监局召开辖区证券经纪生意合规风控照料会说会,敦促各证券谋划机构苛酷实行证券经纪生意及融资融券生意客户合适性照料,提出实在做好买卖讯息编造安静防护、苛酷禁止到场犯罪场表配资行为等全体请求。

  同时,3月8日,中证协聚集切合表部接入条目标券商举办了专题聚会,要紧实质为券商表部接入和苛禁配资,夸大表部接入要苛酷楷模,排查危急,管好贸易部、从业职员,不得为配资供给任何容易。